审批流与阈值控制
审批不是"点一下通过"：按金额 / 件数 / 跨区分级，超阈值改单必须复核，高金额走双人复核；同时落地 X9 自动审批阈值 —— 参数变动 ≤ 20% 自动放行、高置信补货直接放行，审批记录与意见全程留痕。
待我审批
5张
含 3 张超阈值改单
今日自动放行（X9）
11张
占今日单据 61%，节省约 3.4 人时
超阈值改单
3张
件数差异率 +21% / +38% / +69%
双人复核
3张
高金额 1 张 · 跨区 2 张
平均审批时长
1.6小时
SLA 4 小时内完成率 92%
被驳回（近 7 天）
2张
主因：库容不足 / 保护期
X9 自动审批阈值（自动放行规则）
X9 · 自动审批阈值的边界：能自动闭环，也要能被抽查追责规则 P6 · 参数变动 ≤ 20%
相对模型建议的件数变动（含逐行改量后的合计）≤ 20% 时自动放行，无需人工审批。本决策日命中 8 张。差异留痕仍全量记录，可事后抽查。
规则 P7 · 高置信补货直接放行
模型置信度 ≥ 0.9 且近 8 周该 SKC-店 MAPE ≤ 15%，直接放行并保留 5% 抽查比例。命中 3 张，抽查 1 张（结果：无误）。
不适用自动放行的场景
跨区域调拨、下沉至奥莱、单据金额 > 20 万、命中"不允许调出/不允许调拨入"后人工放行的单据 —— 这些必须人工签字，不可由阈值豁免。
| 自动放行条件 | 判定表达式 | 今日命中 | 抽查比例 | 抽查结果 | 开关 |
|---|---|---|---|---|---|
| 参数变动幅度 | |上单件数 − 模型建议量| ÷ 模型建议量 ≤ 0.20 | 8 张 | 5% | 抽查 1 张 · 无误 | 已启用 |
| 高置信补货 | confidence ≥ 0.90 AND mape_8w ≤ 15% | 3 张 | 5% | 抽查 1 张 · 无误 | 已启用 |
| 无改量直出 | 上单件数 = 模型建议量 AND 无约束人工放行 | 6 张 | 2% | 抽查 1 张 · 无误 | 已启用 |
| 人工改量原因码齐备 | 改量行 100% 带原因码 AND 幅度 ≤ 20% | 5 张 | 5% | 抽查 1 张 · 无误 | 已启用 |
| 阈值上限保护（不自动放行） | 单一单据件数 > 200 件 OR 金额 > ¥200,000 | 0 张 | — | 强制人工三级审批 | 已启用 |
审批流配置（按金额 / 件数 / 跨区分级）
优先级 1 最高；同级命中多条时取最高层级审批| 优先级 | 单据类型 / 场景 | 触发条件（任一命中） | 阈值 | 审批层级 | 审批人 / 角色 | 双人复核 | 超时升级 | 启用 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 补货单 · 日常补货 | 单据件数 > 决策建议量 × (1 + 20%)；或单据金额 > 5 万元 | > 20% 或 > ¥5 万 | 二级审批 | 区域商品经理 | 需要 | 4h 未审批 → 上级 | |
| 2 | 补货单 · 日常补货 | 单据件数 ≤ 建议量 × 1.2 且金额 ≤ 5 万 | ≤ 20% 且 ≤ ¥5 万 | 一级审批 | 商品运营主管 | 不需要 | 4h 未审批 → 上级 | |
| 3 | 调拨单 · 区域调拨 | 跨区域调拨，或单店发出包裹数 > 15 个，或跨区改量 > 20% | 跨区 / > 15 包 | 二级审批 | 物流与商品双签 | 需要 | 2h 未审批 → 上级 | |
| 4 | 调拨单 · 同城 | 同城圈内调拨且包裹数 ≤ 15、件数未超阈值 | 同城且未超阈值 | 一级审批 | 区域商品主管 | 不需要 | 4h 未审批 → 上级 | |
| 5 | 换货单 · 下沉 | 下沉至奥莱渠道且单张 ≥ 10 件；或调出门店为 A 级 | ≥ 10 件 / A 级 | 二级审批 | 清货负责人 + 商品经理 | 需要 | 8h 未审批 → 上级 | |
| 6 | 全类型 · 参数变动 | 相对模型建议的件数变动 ≤ 20%（含逐行改量后的合计）→ 自动放行 | ≤ 20% | 自动放行 | 系统（X9 自动审批阈值） | 不需要 | — | |
| 7 | 全类型 · 高置信补货 | 模型置信度 ≥ 0.9 且近 8 周该 SKC-店 MAPE ≤ 15% → 直接放行 | 置信度 ≥ 0.9 | 自动放行 | 系统（X9 自动审批阈值） | 不需要 | 抽查 5% | |
| 8 | 全类型 · 金额分级 | 单据金额 > 20 万元，或涉及跨区域调拨管理成本 > ¥5,000 | > ¥20 万 | 三级审批 | 供应链总监 | 需要 | 2h 未审批 → 总监 |
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i设计说明：E2X9 自动审批阈值只解决"低风险改量的效率"，不解决"高风险改单的合规"。因此 P6 / P7 必须带两个约束：一是变动幅度上限（≤ 20%），二是场景黑名单（跨区、下沉、高金额强制人工）。
| 单号 | 类型 | 门店 / 线路 | 模型建议 | 提单件数 | 差异率 | 命中阈值规则 | 审批层级 | 当前审批人 | 等待时长 | SLA | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| RP20251021-006 | 补货单 | 湖北武汉武商摩尔店 | 17 | 38 | +21% | 件数 > 建议 × 20% | 二级 + 双人 | 张经理 | 5.4h | 超时风险 | 通过复核 |
| TR20251021-019 | 调拨单 | 绍兴银泰 → 杭州奥莱 | 4 | 42 | +38% | 跨区改量 > 20% | 二级 + 双人 | 李主管 / 王物流 | 3.1h | 正常 | 通过复核 |
| SW20251019-005 | 换货单 | 绍兴银泰 → 宁波天一 | 3 | 3 | 0% | 未达起换阈值，需业务确认 | 一级 | 区域商品主管 | 1.2h | 正常 | 通过复核 |
| RP20251021-009 | 补货单 | 江苏南京新街口店 | 52 | 88 | +69% | 金额 > ¥5 万 + 件数 > 20% | 二级 + 双人 | 张经理 | 6.8h | 超时风险 | 通过复核 |
| TR20251021-018 | 调拨单 | 武林银泰 → 苏州印象城 | 2 | 2 | 0% | 单店包裹数 > 15 个 | 二级 | 王物流 | 2.4h | 正常 | 通过复核 |
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审批记录与意见留痕
意见与依据快照同时留存，快照指向当时的数据版本| 时间 | 单号 | 节点 | 审批人 / 角色 | 处理结果 | 审批意见 | 依据快照 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2025-10-21 09:05:12 | RP20251021-003 | 二级审批 | 张经理 · 区域商品经理 | 通过 | 温州五马街店 10-24 有会员活动，同意 +8 件；要求活动结束后复盘售出率 | v2 / 件数 47 / 金额 ¥41,300 |
| 2025-10-21 08:52:40 | RP20251021-003 | 一级审批 | 李主管 · 商品运营主管 | 通过 | 改量原因码齐全（R03/R07/R09），陈列容量校验通过 | v2 / 件数 47 / 金额 ¥41,300 |
| 2025-10-21 08:30:05 | RP20251021-001 | 自动放行 | 系统 · X9 自动审批阈值 | 自动放行 | 参数变动 0% ≤ 20%，模型置信度 0.94 ≥ 0.9，命中规则 P6 + P7 | v1 / 件数 68 / 置信度 0.94 |
| 2025-10-21 08:28:31 | RP20251021-002 | 一级审批 | 李主管 · 商品运营主管 | 通过 | 无改量，直接放行 | v1 / 件数 54 / 金额 ¥46,200 |
| 2025-10-20 17:12:09 | RP20251020-011 | 二级审批 | 张经理 · 区域商品经理 | 驳回 | 绍兴银泰城店 C 级店库容仅余 12%，且 SKC 处于新品保护期，本次补入驳回，改由区域调拨解决 | v1 / 件数 17 / 驳回原因码 A02 |
| 2025-10-20 16:40:55 | TR20251020-009 | 双人复核 | 王物流 · 物流主管（第二人） | 通过 | 跨区包裹 14 个（≤ 15）确认无超限，同意下发 | v1 / 包裹 14 / 跨区 1 单 |
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审批耗时与效率
- 审批层级深度
- 最多 3 级（自动放行 → 一级 → 二级 → 三级）
- 双人复核
- 同层级两人均通过才生效，任一驳回即驳回
- 超时升级
- 一级 4h / 二级 2h / 三级 2h 未处理自动升级
- 代理审批
- 审批人休假可设代理，代理行为同样留痕
- 驳回原因码
- A01 库容不足 / A02 保护期 / A03 数据异常 / A04 金额超标
- 审批快照
- 每次审批锁定决策数据版本号，事后可完整复现
超阈值改单复核表单（TR20251021-019）
关联跳转审批通过后自动进入下发环节；驳回则回到草稿并保留原单号与审批记录